中金公司再收“罚单”，近一个月内三遭监管警示

5月10日，北京证监局对中金公司（601995.SH）出具责令改正的行政监管措施决定。
决定显示，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反相关规定。
南财快讯记者注意到，中金公司近一个月以来，已三次收到来自监管部门的行政监管措施决定。
4月26日，中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。
4月30日，因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等情况，中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。