设为首页
收藏本站
开启辅助访问
切换到宽版
快捷导航
登录
立即注册
快速发布信息
搜索
搜索
首页
Portal
社区
BBS
签到
本版
文章
帖子
用户
大秦说
»
社区
›
财经
›
财经快报
›
蚂蚁基金被罚!最新回应来了
返回列表
发新帖
蚂蚁基金被罚!最新回应来了
[复制链接]
29
|
2
|
昨天 05:20
|
发表时间:2024-10-2 05:20:32
|
显示全部楼层
|
阅读模式
在各地证监局对基金代销业务的重点关注下,基金代销巨头收到监管罚单。
9月30日,浙江证监局公布了一则关于蚂蚁基金的责令改正决定。公告主要提及了两项整改问题,一是余额宝升级服务未充分揭示业务规则,二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
对此,蚂蚁基金回应,积极配合监管要求,已完成公告中的相关整改事项。
蚂蚁基金两项销售业务违规
浙江证监局公告显示,经查,蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则,二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
浙江证监局认为,上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,浙江证监局决定对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施。
浙江证监局表示:“你公司应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本监管措施下发之日起90日内向我局提交书面整改报告。”如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
有知情人士透露,基金专属福利券是蚂蚁基金2020年的历史活动,实际上该活动早已下线。而余额宝的整改主要为引导基金更换的规则提示不充分,当前也已充分增强了相关提示。据了解,目前余额宝已接入45只货币基金,投资者可以自行选择、切换收益更高的产品。
此前也曾收巨额罚单
蚂蚁基金是基金代销巨头,据中国基金业协会最新披露的“2024年基金代销百强榜”显示,截至2024年上半年,蚂蚁基金的权益基金、股票型指数基金、非货基金的保有规模分别为6920亿元、2647亿元、13512亿元,均位列第一。
对于这家基金代销的头部公司,监管给予了高度关注和严格要求,在过去几年也曾开出几份罚单。
2023年7月7日,浙江监管局决定对蚂蚁基金及总经理林思思给予警告,并分别处以7368万元、15万元罚款。
浙江证监局公告显示,经查明,蚂蚁基金销售存在两大违法事实:一是违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;二是违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。该局指出,前述违法行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了有关规定。
早在2018年3月,蚂蚁基金已被查出旗下“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
当时,浙江证监局也决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,并要求公司全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
回复
使用道具
举报
水珠
|
昨天 05:36
|
显示全部楼层
支持一下
回复
支持
反对
使用道具
举报
小虎牙大人
|
昨天 13:37
|
显示全部楼层
感谢楼主,干货不断。
回复
支持
反对
使用道具
举报
返回列表
发新帖
高级模式
B
Color
Image
Link
Quote
Code
Smilies
您需要登录后才可以回帖
登录
|
立即注册
本版积分规则
发表回复
回帖并转播
回帖后跳转到最后一页
萦雪儿
27
主题
75
帖子
75
积分
注册会员
注册会员, 积分 75, 距离下一级还需 125 积分
注册会员, 积分 75, 距离下一级还需 125 积分
积分
75
收听TA
发消息
回复楼主
返回列表
财经快报
业界快讯
国内财经
国际财经
热门排行
1
吉田直树称《FF16》Xbox版已提上日程 劝不要着急
2
2000万!这款中文VR生存射击游戏凭什么这么火
3
中国电力大动作!
4
上了PC有新服装!《电锯糖心repop》女主兔女郎mod
5
通关《黑神话》之后 你打算开哪些新坑?
6
《黑神话》最讨厌的角色是谁?玩家:会飞且能远程攻击的都烦人
7
蚂蚁基金被罚!最新回应来了
8
蔚来-SW(09866)第三季度交付61855辆汽车,创下季度新高记录,同比增长11.6%